Истребование доказательств является процессуальным действием и способом их собирания в уголовном процессе, служит одним из средств проверки сообщений о преступлении. Практически по каждому материалу проверки и уголовному делу истребуются различные справки, должностные инструкции, копии приказов и иные документы, необходимые для принятия правильного процессуального решения (о возбуждении уголовного дела или об отказе в возбуждении уголовного дела, о привлечении в качестве обвиняемого, о прекращении расследования и др.).
Вопрос о месте и роли истребования доказательств является одним из дискуссионных и имеет важное теоретическое и практическое значение.
Чтобы понять содержание и направленность анализируемого процессуального действия, прежде всего следует остановиться на некоторых понятиях и наименованиях, разъяснение которых содержится в Уголовно-процессуальном кодексе Республики Беларусь (далее – УПК).
Как разъяснено в ст. 6 УПК, процессуальные действия, к которым относится и истребование доказательств, – это предусмотренные УПК и производимые в соответствии с его положениями действия управомоченных на это должностных лиц, совершаемые в ходе производства по материалам и уголовному делу.
В силу ч. 1 ст. 88 УПК доказательствами являются любые фактические данные, полученные в предусмотренном законом порядке, на основе которых орган, ведущий уголовный процесс, устанавливает наличие или отсутствие общественно опасного деяния, предусмотренного уголовным законом, виновность лица, совершившего это деяние, либо его невиновность и иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения уголовного дела.
При этом следует обратить внимание на то, что под фактическими данными понимаются не сами факты, а сведения о них, то есть достоверная информация об обстоятельствах, подлежащих установлению.
В соответствии с ч. 2 ст. 88 УПК источниками доказательств являются показания подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, свидетеля; заключения эксперта; вещественные доказательства; протоколы следственных действий, судебного заседания и оперативно-розыскных мероприятий, иные документы и другие носители информации, полученные в порядке, предусмотренном УПК.
Согласно требованиям ч. 1 ст. 103 УПК собирание доказательств производится в процессе:
- разрешения заявлений и сообщений о преступлении;
- ускоренного производства;
- дознания;
- предварительного следствия;
- судебного разбирательства.
Из содержания ч. 1 ст. 103 УПК следует, что собирание доказательств, то есть фактических данных об обстоятельствах, подлежащих установлению, производится в любой стадии уголовного процесса, в том числе до возбуждения уголовного дела в ходе разрешения заявлений и сообщений о преступлении в порядке ст. 173, 174 УПК.
В связи с этим нужно отметить, что нормы Уголовно-процессуального кодекса Белорусской ССР 1960 года (далее – УПК 1960 года) предусматривали возможность собирания доказательств только в рамках возбужденного уголовного дела (ст. 64 УПК 1960 года).
Теперь процесс собирания доказательств распространяется и на стадию разрешения заявлений и сообщений о преступлении, вместе с тем, по нашему мнению, упущено из виду процессуальное оформление такого сбора.
Так, в ст. 102 УПК указано, что доказывание состоит в собирании, проверке и оценке доказательств с целью установления обстоятельств, имеющих значение для законного, обоснованного и справедливого разрешения уголовного дела. Обязанность доказывания наличия оснований уголовной ответственности, вины обвиняемого и других обстоятельств, имеющих значение по уголовному делу, лежит на органе уголовного преследования, а в судебном разбирательстве – на государственном или частном обвинителе, за исключением уголовных дел ускоренного производства, рассматриваемых без участия государственного обвинителя. Только об уголовном деле речь идет и в ч. 1 ст. 88 УПК, хотя указывается, что одной из целей собирания доказательств является установление наличия (отсутствия) общественно опасного деяния, которое возможно на всех стадиях уголовного процесса, в том числе и при разрешении заявлений и сообщений о преступлении.
В соответствии с ч. 1 ст. 103 УПК собирание доказательств осуществляется путем проведения допросов, очных ставок, предъявления для опознания, выемки, обысков, осмотров, следственных экспериментов, производства экспертиз и других процессуальных действий, предусмотренных УПК.
В связи с этим следует отметить, что уголовно-процессуальным законодательством урегулированы не все процессуальные действия (в том числе проведение ревизий, направление запросов, требований и т.д.).
Согласно ч. 2 ст. 173 УПК до возбуждения уголовного дела могут быть получены объяснения, образцы для сравнительного исследования, истребованы дополнительные документы, назначена проверка финансово-хозяйственной деятельности, произведены осмотр места происшествия, трупа, местности, предметов, документов, освидетельствование, экспертизы, задержание и личный обыск при задержании, а также может быть проведено извлечение трупа из места захоронения (эксгумация).
Одним из следственных действий, посредством которого осуществляется собирание доказательств, является осмотр предметов и документов. Анализ уголовно-процессуального законодательства позволяет сделать вывод о том, что это следственное действие может проводиться как до возбуждения уголовного дела, так и в ходе осуществления предварительного расследования.
Вместе с тем в ст. 204 УПК подробно регламентирован лишь порядок осмотра места происшествия, в том числе жилища, иного законного владения и помещений. В ст. 203 УПК осмотр предметов и документов лишь упоминается наряду с осмотром места происшествия, трупа, местности, помещения, жилища и иного законного владения при регламентации оснований для проведения перечисленных видов осмотра. Порядок проведения осмотра предметов и документов, которые могут быть истребованы органами, ведущими уголовный процесс, и в ходе предварительного и судебного следствия, и до возбуждения уголовного дела, в УПК не установлен.
Так, в ч. 2 ст. 103 УПК предусмотрено, что орган уголовного преследования, а также суд по ходатайству сторон или по собственной инициативе в пределах своей компетенции вправе по находящимся в их производстве материалам и уголовному делу в порядке, установленном УПК, требовать от организаций, должностных лиц и граждан, а также органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, представления предметов и документов, имеющих значение для уголовного дела.
При этом в ч. 5 ст. 27 УПК указано лишь, что требования органа уголовного преследования, предъявленные в соответствии с законом, обязательны для исполнения всеми организациями, должностными лицами и гражданами. Аналогичная норма относительно полномочий судей содержится в ч. 2 ст. 14 Кодекса Республики Беларусь о судоустройстве и статусе судей.
Таким образом, следует констатировать, что в уголовно-процессуальном законодательстве не закреплены формы и порядок предъявления требования о представлении предметов и документов, имеющих значение для уголовного дела, а также порядок проведения их осмотра и приобщения к уголовному делу (материалу проверки).
В соответствии с ч. 1 ст. 105 УПК каждое доказательство подлежит оценке с точки зрения относимости, допустимости, достоверности, а все собранные доказательства в их совокупности – с точки зрения достаточности для окончания предварительного расследования и разрешения уголовного дела в судебном разбирательстве. В силу ч. 3 ст. 105 УПК допустимыми признаются доказательства, полученные органом, ведущим уголовный процесс, в установленном УПК порядке и из предусмотренных законом источников.
Таким образом, складывается парадоксальная ситуация: доказательства, полученные в ином порядке, нежели установленном УПК, признаются недопустимыми, тогда как порядок истребования доказательств в УПК не предусмотрен. На это обращают внимание и российские исследователи, указывая на необходимость регламентации предъявления требования о представлении предметов и документов по уголовным делам в уголовно-процессуальном законодательстве Российской Федерации <1>.
<1> Стаценко, В.Г. О необходимости регламентации истребования предметов и документов по уголовным делам [Электронный ресурс] / В.Г.Стаценко. – Режим доступа: http://www.journal-nio.com/index.php?option=com_content&view=article&id=541&Itemid=92. – Дата доступа: 08.12.2015.
Что же подразумевает под собой требование?
В Словаре русского языка С.И.Ожегова указывается два значения этого слова: 1) выраженная в решительной, категорической форме просьба, распоряжение и 2) официальный документ с просьбой о выдаче чего-нибудь <2>.
<2> Ожегов, С.И. Толковый словарь русского языка / С.И.Ожегов, Н.Ю. Шведова. – М.: 1999. – С. 809.
Исходя из такого определения любое требование может быть выражено устно и письменно.
Как уже отмечалось, УПК не устанавливает форму предъявления требования о представлении предметов и документов, имеющих значение для уголовного дела.
Следует согласиться с мнением большинства исследователей о том, что указанное требование должно быть оформлено в письменном виде. Во-первых, это позволяет точно определить, какой именно предмет или документ необходимо представить. Во-вторых, наличие в деле письменного запроса позволяет проследить путь появления доказательства, без чего невозможно судить о его допустимости. И наконец, для всех документов, возникающих в результате деятельности предприятий, учреждений и организаций, запрос является основанием для их выдачи.
Из анализа всех вышеприведенных уголовно-процессуальных норм следует, что истребование доказательств – это процессуальное действие, состоящее в предъявлении органом уголовного преследования или судом требования, обращенного к государственным органам, иным организациям, должностным лицам и гражданам о представлении объектов, которые могут установить по делу необходимые фактические данные. Также в этот процесс входит исполнение требования о представлении объектов и фиксация процессуального действия в материалах уголовного дела (проверки).
Поскольку понятие “истребование доказательств” не закреплено на законодательном уровне, представляется целесообразным привести вышеизложенную формулировку в ст. 6 УПК.
Как следует из ч. 2 ст. 103 УПК, законодателем определен перечень субъектов, которые обязаны представлять органу уголовного преследования и суду предметы и документы, имеющие значение для уголовного дела.
Под организациями и должностными лицами подразумеваются предприятия всех форм собственности, учреждения, государственные органы и иные организации, их руководители и иные должностные лица, уполномоченные представлять органу уголовного преследования и суду запрашиваемые предметы и документы.
Под гражданами здесь имеются в виду в первую очередь участники уголовного процесса (подозреваемый, обвиняемый, потерпевший, гражданский истец и ответчик, их представители), которые в силу возложенных на них уголовно-процессуальным законом обязанностей (ст. 50, 53, 55, 57 и 59 УПК) должны представлять имеющиеся у них предметы и документы по требованию органа, ведущего уголовный процесс.
Что касается органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, то согласно требованиям Закона Республики Беларусь от 15.07.2015 N 307-З “Об оперативно-розыскной деятельности” (далее – Закон) материалы оперативно-розыскной деятельности представляются для использования в орган уголовного преследования и суд в соответствии с Законом и иными актами законодательства.
При этом нормами Закона предусмотрены случаи, когда указанные материалы могут не представляться и когда представление может быть отложено на срок, необходимый для устранения препятствий, которые не позволяют использовать эти материалы (см. ст. 50 Закона).
Истребование является самостоятельным процессуальным способом получения доказательств, который может быть применен в любой стадии уголовного процесса. И хотя оно не сопровождается мерами принуждения, субъект, представляющий предметы и документы, имеющие значение для уголовного дела, выполняет властное предписание (веление) органа, ведущего уголовный процесс. Этим истребование отличается от представления указанных материалов по инициативе должностных лиц и граждан, когда они не принуждаются к определенному поведению и, поскольку в основе их поступков лежит осознанная необходимость, действуют свободно.
Истребование предметов и документов можно условно подразделить на два вида:
- требование представить имеющиеся в наличии предметы и документы;
- требование составить и представить документы (справки, характеристики и т.п.).
В связи с этим следует отметить, что одним из способов собирания доказательств в уголовном процессе является такое следственное действие, как выемка. Как указано в ст. 209 УПК, основанием для проведения выемки являются достаточные данные о наличии определенных предметов и документов, имеющих значение для уголовного дела, если точно известно, где и у кого они находятся.
Таким образом, как истребование предметов и документов, так и выемка являются способами собирания доказательств. Вместе с тем они имеют определенные отличия:
– истребование доказательств является процессуальным действием, которое может проводиться на любой стадии уголовного процесса; выемка – это следственное действие, и ее нельзя проводить при разрешении заявлений и сообщений о преступлении и в ходе судебного разбирательства;
– объект выемки характеризуется индивидуально-определенными признаками, то есть на момент принятия решения о проведении выемки известно, какие именно предметы и документы подлежат изъятию <3>, а также то, где и у кого они находятся.
<3> Шилин, Д.В. Постатейный комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу Республики Беларусь. Часть II. Досудебное производство. Раздел VIII. Предварительное расследование. Глава 24. Обыск, выемка, наложение ареста на почтово-телеграфные и иные отправления, прослушивание и запись переговоров (статьи 208 – 214) (комментарий к ст. 209) [Электронный ресурс] / Д.В.Шилин5.
Как следует из вышеприведенного определения истребования доказательств, этот процесс состоит из нескольких стадий.
Подготовка и направление адресату требования о представлении материалов представляет собой первую стадию истребования доказательств.
Вторая стадия – это непосредственное исполнение требования лицом, которому оно адресовано.
Следует отметить, что срок исполнения требования нормами УПК не регламентирован. При этом в практике встречаются случаи длительного исполнения требований о представлении предметов и документов (до 10 дней и более). Однако по причине отсутствия в УПК срока выполнения требования применять какие-либо меры воздействия в отношении лиц, обязанных представлять затребованные материалы, не представляется возможным.
Повысить эффективность этого способа собирания доказательств можно путем установления в УПК сроков исполнения требований органа уголовного преследования и суда о представлении предметов и документов, имеющих значение для уголовного дела, а также ответственности за их нарушение.
Так, ч. 2 ст. 103 УПК, на наш взгляд, следует дополнить абзацем вторым следующего содержания: “Требование органа уголовного преследования и суда о представлении предметов и документов по находящимся в их производстве материалам и уголовному делу должно быть оформлено в письменном виде. Должностные лица государственных органов и иных организаций, а также граждане обязаны исполнить полученное требование в течение трех суток с момента его получения, если в требовании не указан более продолжительный срок”.
За несвоевременное исполнение указанного требования предлагается установить административную ответственность, дополнив ст. 23.1 Кодекса Республики Беларусь об административных правонарушениях частью второй соответствующего содержания.
Третья стадия истребования – получение должностным лицом органа, ведущего уголовный процесс, запрошенных предметов и документов, их осмотр и приобщение к материалу проверки или уголовному делу.
Как уже отмечалось, в УПК не определен порядок проведения осмотра предметов и документов и их приобщения к материалам уголовного дела (проверки).
В связи с этим следует обратиться к еще одному термину, закрепленному в УПК, – “вещественные доказательства”.
В соответствии со ст. 96 УПК вещественными доказательствами признаются предметы, которые служили орудиями преступления, или сохранили на себе следы преступления, или были объектами преступных действий, а также деньги и иные ценности, добытые преступным путем, и все другие предметы и документы, которые могут служить средствами по обнаружению преступления, установлению фактических обстоятельств уголовного дела, выявлению виновных либо опровержению обвинения или смягчению ответственности обвиняемого.
Как указано в ч. 1 ст. 97 УПК, вещественные доказательства приобщаются к уголовному делу постановлением (определением) органа, ведущего уголовный процесс.
Исходя из содержания приведенных норм любые предметы и документы при наличии предусмотренных оснований могут признаваться вещественными доказательствами. Однако это возможно только после возбуждения уголовного дела и оформляется постановлением определенных должностных лиц.
Вместе с тем на основании ст. 103 УПК предметы и документы могут запрашиваться органами, ведущими уголовный процесс, и при разрешении заявлений и сообщений о преступлении, то есть до возбуждения уголовного дела. В связи с этим целесообразно подробно регламентировать в УПК порядок осмотра и приобщения предметов и документов к уголовному делу или материалу проверки.
В силу норм ч. 2 ст. 173 и ч. 3 ст. 452 УПК до возбуждения уголовного дела могут быть истребованы дополнительные документы (как показывает практика, это могут быть товарно-транспортные накладные, акты ревизий, различного рода справки, копии приказов, характеристики и т.п.), а также другие материалы, имеющие значение для рассмотрения дела в судебном заседании. Понятием “материалы” охватываются как письменные документы, так и предметы (п. 14 ст. 6 УПК).
Подводя итог, следует констатировать, что истребование доказательств является одним из способов их собирания, который может быть применен в любой стадии уголовного процесса.
Анализ норм уголовно-процессуального законодательства свидетельствует о том, что, по нашему мнению, порядок истребования доказательств в УПК должным образом не регламентирован.
В связи с этим предлагается:
- ополнить УПК дефиницией “истребование доказательств”;
- регламентировать порядок осмотра и приобщения предметов и документов к уголовному делу или материалу проверки;
- установить срок исполнения требования органа, ведущего уголовный процесс, о представлении необходимых предметов и документов и предусмотреть административную ответственность за нарушение установленного срока.
Предложенные изменения позволят повысить эффективность описанного способа собирания доказательств.