1. Административная ответственность за участие работника товарной биржи в биржевых сделках либо создание им собственных брокерских фирм установлена статьей 12.14 Кодекса Республики Беларусь об административных правонарушениях (далее — КоАП).
2. Объектом правонарушения является установленный порядок деятельности товарных бирж, а также биржевой торговли.
3. Объективная сторона правонарушения выражается в совершении любого из следующих альтернативных действий:
- участие работника товарной биржи в биржевых сделках;
- создание работником товарной биржи брокерской фирмы.
4. В соответствии со статьей 1 Закона Республики Беларусь от 05.01.2009 N 10-З «О товарных биржах» (далее — Закон) товарная биржа представляет собой юридическое лицо, осуществляющее организацию и регулирование биржевой торговли посредством проведения в заранее определенное время гласных публичных торгов по установленным правилам.
Биржевая торговля — это деятельность товарной биржи и участников биржевой торговли, в результате которой заключаются биржевые сделки. Биржевой сделкой является договор купли-продажи, заключенный участниками биржевой торговли в отношении биржевого товара в ходе биржевых торгов. Биржевая сделка заключается в ходе биржевых торгов на основании заявок участников биржевой торговли на продажу и покупку биржевого товара.
Участником биржевой торговли является юридическое лицо Республики Беларусь, иностранное, международное юридическое лицо (организация, не являющаяся юридическим лицом) или физическое лицо, аккредитованные товарной биржей в качестве посетителей биржевых торгов и (или) биржевых брокеров.
Под аккредитацией понимается предоставление товарной биржей юридическим лицам Республики Беларусь, иностранным и международным юридическим лицам (организациям, не являющимся юридическими лицами) и физическим лицам прав на участие в биржевых торгах и заключение биржевых сделок в качестве посетителей биржевых торгов или биржевых брокеров на основании договоров на биржевое обслуживание.
Посетитель биржевых торгов — это участник биржевой торговли, заключающий биржевые сделки от своего имени и за свой счет.
Биржевой брокер — это участник биржевой торговли, оказывающий клиентам биржевого брокера посреднические услуги по заключению биржевых сделок от имени клиента биржевого брокера за его счет, от имени клиента биржевого брокера за свой счет и от своего имени за счет клиента биржевого брокера.
Согласно статье 9 Закона товарная биржа создается в форме акционерного общества, при этом товарная биржа вправе осуществлять только деятельность, связанную с организацией и регулированием биржевой торговли. Товарная биржа не может являться участником биржевой торговли и клиентом биржевого брокера.
5. В соответствии со статьей 10 Закона работникам товарной биржи запрещается участвовать в биржевых сделках, выполнять работы на основании трудового и (или) гражданско-правового договора с участником биржевой торговли, использовать в собственных интересах, а также разглашать не являющиеся общедоступными сведения об участниках биржевой торговли, о клиентах биржевых брокеров и их деятельности.
К работникам товарной биржи в соответствии со статьей 1 Трудового кодекса Республики Беларусь следует относить лиц, состоящих с товарной биржей в трудовых отношениях на основании заключенного трудового договора.
Работникам товарной биржи запрещено участвовать в биржевых сделках на любой товарной бирже, а не только той, с которой они состоят в трудовых отношениях. Под участием в биржевых сделках следует понимать действия работников товарной биржи, в результате которых они становятся стороной биржевой сделки, являются представителями стороны биржевой сделки или каким-либо иным образом способствуют заключению и исполнению такой сделки, если такие действия не связаны с исполнением служебных обязанностей в качестве работников товарной биржи.
6. В соответствии со статьей 21 Закона биржевыми брокерами могут быть юридические лица Республики Беларусь и индивидуальные предприниматели Республики Беларусь, соответствующие требованиям, установленным правилами биржевой торговли товарной биржи.
Биржевые брокеры имеют право:
- осуществлять посредничество при заключении биржевых сделок;
- подавать на товарную биржу заявки на продажу и (или) покупку биржевого товара;
- участвовать в биржевых торгах, заключать биржевые сделки;
- получать у товарной биржи необходимую информацию в порядке, установленном правилами биржевой торговли товарной биржи.
Постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 06.08.2009 N 1039 утверждены Типовые правила биржевой торговли на товарных биржах, в соответствии с пунктом 6 которых аккредитация заявителя в качестве посетителя биржевых торгов или биржевого брокера осуществляется товарной биржей на основании представленных документов путем заключения договора на биржевое обслуживание и внесения сведений в информационную торговую систему товарной биржи.
Создание работником товарной биржи собственной брокерской фирмы означает, что такой работник создал (учредил) юридическое лицо в форме унитарного предприятия, которое аккредитовано на товарной бирже в качестве биржевого брокера.
7. Субъективная сторона правонарушения характеризуется умышленной виной.
Субъектами правонарушения являются физические лица — работники товарной биржи.
Санкция: штраф в размере от двадцати до пятидесяти базовых величин.
8. Протоколы об административном правонарушении имеют право составлять уполномоченные должностные лица: органов Комитета государственного контроля Республики Беларусь; органов, осуществляющих контроль и надзор за выпуском и обращением ценных бумаг, профессиональной деятельностью по ценным бумагам.
Дела об административных правонарушениях рассматривают: органы Комитета государственного контроля Республики Беларусь; суд.