Тактическое обеспечение проверки – система рекомендаций по применению тактических средств в деятельности по исследованию доказательств в рамках проверки, касающихся организации, планирования и производства контрольных мероприятий, избрания наиболее оптимальной линии поведения для решения тактических задач и достижения целей проверки. При этом тактика определения порядка исследования доказательств состоит в том, что при определении очередности представления доказательств учитывают наиболее целесообразную логику проведения проверки, доказательственное значение имеющихся в распоряжении фактических данных и т.п.
Тактическое решение в рамках проверки может быть определено как правомерное, обоснованное и практически оправданное действие проверяющего, предпринятое им по результатам анализа сложившейся ситуации, касающееся одного либо нескольких аспектов деятельности по исследованию доказательств и имеющее целью решение основной и (или) промежуточных задач проверки. Цель принятия тактического решения состоит в изменении сложившейся ситуации для решения основной и (или) промежуточных задач. Задачами тактического обеспечения проверки являются: наиболее эффективная организация деятельности по исследованию доказательств; рациональное построение взаимодействия проверяющих для успешного решения задач по исследованию доказательств; создание оптимальных условий проведения контрольных мероприятий, максимально способствующих решению их задач; рациональное использование времени, материальных средств и сил проверяющих; разработка тактических приемов проведения контрольных мероприятий и т.д.
Общие правила проведения контрольных мероприятий приведены в Положении о порядке организации и проведении проверок, утвержденном Указом Президента Республики Беларусь от 16.10.2009 N 510 “О совершенствовании контрольной (надзорной) деятельности в Республике Беларусь”. В каждом конкретном случае их объем устанавливается индивидуально. Соответственно интерес представляет рассмотрение каждого контрольного мероприятия, во-первых, как процесса информационного взаимодействия проверяющего с объектами (лицами, предметами, следами и т.д.) его тактического воздействия; во-вторых, как процесса деятельностного типа (деятельности внутри другой, более широкой системы деятельности – проверки).
Подготовка к проведению контрольного мероприятия включает создание надлежащих условий, необходимых предпосылок, обеспечивающих достижение целей намеченного мероприятия. Она начинается после того, как, построив, проанализировав и оценив мысленную модель сложившейся ситуации, проверяющий принимает решение о проведении соответствующего контрольного мероприятия. Построению мысленной модели предшествует изучение имеющихся в данный момент фактических данных. Анализ мысленной модели ситуации позволяет определить наличие поисково-познавательной проблемы, для разрешения которой требуется производство какого-либо одного действия или комплекса действий (в последнем случае определяется последовательность подлежащих производству действий и принимается решение о том, какое действие является первоочередным).
По общему правилу подготовка контрольного мероприятия включает достаточно сложный комплекс мер. В их круг могут входить: определение цели и задач действия; определение места, даты, времени суток и наиболее целесообразного с тактической точки зрения момента начала производства действия; подбор и изучение необходимых материалов, анализ сведений о предполагаемом объекте тактического воздействия (лице, подлежащем опросу, территории, которую необходимо осмотреть, и т.д.), принятие мер по сбору недостающих данных; изучение необходимого нормативного материала, методических рекомендаций по производству данного вида действий; рассмотрение вопроса о круге участников действия и обеспечение их участия (привлечение необходимых специалистов и т.д.); разработка возможных вариантов развития ситуации во время производства действия и адекватных мер реагирования; принятие мер по надлежащему техническому обеспечению действия (специальной техникой, средствами связи, транспортом и т.д.); определение тактической линии поведения при производстве действия, системы методов и приемов решения намеченных задач; разработка и обеспечение соответствующими организационными, кадровыми и иными мерами плана (чаще – нескольких вариантов плана) мероприятий неотложного характера, обусловленного ожидаемыми результатами подготавливаемого действия в целях продуктивной и своевременной их реализации.
Вопрос о продолжительности, характере и содержании подготовительной деятельности каждый раз решается по-разному. Все зависит от ситуации, в которой принимается решение о проведении контрольного мероприятия (от этапа, объема доказательственного материала, характера и направленности планируемого действия, условий его производства). В одних случаях, когда для этого имеется и необходимость, и возможность, подготовка осуществляется по полной программе, в других случаях – по свернутой, сокращенной программе, когда делается лишь то, без чего никак нельзя обойтись (в этом случае подготовка нередко происходит в экспресс-режиме, т.е. в предельно сокращенном виде). Признак непродолжительности подготовки обычно характерен и для тех случаев, когда носитель информации персонифицирован, заранее известен, имеются сведения о его местонахождении и реальные возможности для установления с ним связи.
Важное значение для успешной подготовки и производства намеченного действия имеет четкое уяснение его цели, определение круга и последовательности решения обусловленных целью задач. Одни действия производятся для отыскания объектов, являющихся носителями интересующей информации (человека, предмета, следов, отпечатков, орудия правонарушения и т.д.). Основными задачами, которые решаются при этом, являются обнаружение искомого объекта (объектов), протокольная, техническая (например, с помощью видеозаписи, фотосъемки) фиксация способа и места обнаружения объекта, его признаков, изъятие и обеспечение сохранности объекта. Другие действия производятся в целях исследования обнаруженных объектов, получения содержащейся в них доказательственной и ориентирующей информации. Наряду с этим действия производятся для проверки, конкретизации, уточнения, дополнения собранной ранее информации. Процесс овладения искомой информацией в таких случаях неразрывен с решением других задач: с протокольной и технической фиксацией, удостоверением полученной информации, процедуры условий и способов ее получения, а также с анализом и использованием собранной информации в рамках производимого действия по мере ее получения.
Однако независимо от того, имеет ли действие преимущественно поисковую и познавательную направленность, связано ли оно с проверкой версии или с развитием достоверного знания, какой – вербальный (словесный, речевой) или невербальный – способ собирания и использования информации является для него определяющим, во всех случаях непосредственное проведение контрольного мероприятия складывается из трех этапов:
- начального (ознакомительно-ориентирующего). Осуществляемая на начальном этапе деятельность рассчитана на получение информации, дающей общее представление о месте, сфере поиска, изучаемой обстановке, следах, условиях, в которых предстоит действовать. Получение информации об этих объектах позволяет сориентироваться в реальной ситуации, уточнить, конкретизировать намеченную программу деятельности, принять меры, которые не были в ней заложены в рамках предыдущих подготовительных мероприятий;
- промежуточного, или основного (непосредственного контактного или бесконтактного взаимодействия с объектом). Предметная реализация при этом целей действия осуществляется на основе тщательной проверки версий, мысленных моделей в условиях непосредственного контакта с объектом (обстановкой, предметом, человеком и т.д.). Информационное взаимодействие с объектами осуществляется на основе применения вербальных, инструментальных и экспериментальных общих, отраслевых и специальных методов и приемов познания (анализа, измерения, наблюдения, сравнения, аналогии, идентификации, моделирования и т.д.) логической, психологической, физической и иной природы;
- заключительного (анализа и оценки достигнутых результатов, упаковки изъятых объектов, завершения процессуального оформления и т.д.). На данном этапе осуществляются систематизация и оценка собранной информации, анализ хода и результатов проделанной работы, выполняются необходимые завершающие процессуально-фиксационные и удостоверительные действия. При этом необходимо отметить, что деятельность по фиксации осуществляется на протяжении всего цикла процессуального действия начиная уже со стадии ориентирующего исследования. Прежде всего для этого применяются фото-, кино-, видеозаписывающие средства, фиксирующие обстановку до того, как действие приобрело динамический характер. Фиксируются также момент начала и завершения действия, его ход, промежуточные и конечные результаты. Наряду с основной формой документальной фиксации (протоколом) применяются вспомогательные и дополнительные приемы (например, путем занесения записей в блокнот, составления схем, рисунков).
Таким образом, тактическая модель контрольного мероприятия складывается из комплекса последовательно реализуемых операций, таких как:
- построение мысленной модели сложившейся ситуации, определение на основе изучения данной модели проблем, требующих разрешения;
- принятие решения о проведении контрольного мероприятия;
- определение цели, задач, построения плана производства данного действия;
- разработка и реализация программы организационного, информационного, кадрового, технического, оперативного и иного обеспечения;
- поэтапная реализация плана (модели);
- подведение итогов построения, анализа и оценки мысленной модели ситуации, сложившейся с учетом этих итогов, и принятие решения о дальнейших шагах.
Тактический потенциал контрольного мероприятия – это прежде всего система приемов, которыми располагает и оперирует проверяющий. Тактический прием может быть определен как адекватный ситуации способ воздействия на объект (фрагмент объективной действительности, документ, предмет, человек), способствующий эффективному собиранию и использованию информации, оптимизации решения других задач при подготовке и проведении контрольного мероприятия. Тактические приемы весьма разнообразны и предполагают конкретные виды и формы сознательного, целеустремленного проявления активности субъекта поисково-познавательной деятельности (различные меры, поступки, действия либо воздержание от них, определенная линия поведения, обеспечивающая в комплексе необходимую результативность поставленной задачи).
Тактические приемы проведения проверок позволяют правильно спланировать проведение контрольного мероприятия, определить последовательность действий, распределить участников с учетом их функций и с максимальной тактической выгодой повысить результативность мероприятия и проверки в целом. К тактическим можно отнести следующие приемы: раздельное взятие объяснений у представителей юридических лиц, иных лиц, располагающих сведениями о деятельности проверяемого субъекта, вызванных и явившихся в контролирующий (надзорный) орган; соблюдение выработанной (установленной в программе) последовательности действий при проведении проверки с учетом особенности личности, самой обстановки и иных обстоятельств, могущих повлиять на процедуру и результат проверочных мероприятий; сравнение объяснений с учетом обстоятельств совершения правонарушения и с ранее собранными доказательствами; детализацию отдельных проверяемых фактов; сочетание проверки объяснений с осмотром мест и предметов.
Существует ряд критериев допустимости тактического приема, поскольку далеко не всякий способ решения поставленных задач может рассматриваться как правомерный. Тактический прием должен соответствовать нормам закона, не противоречить этическим нормам и правилам, его применение не должно причинять вред иным охраняемым законом отношениям. Важными признаками приема являются его научная обоснованность и состоятельность, апробированность, эффективность. Не допускаются приемы, основанные на лжи, фальсификациях, унижении чести и достоинства людей, нарушениях их законных прав, на провокациях, слабостях и негативных чертах личности. При подготовке и проведении контрольного мероприятия возможно использование сочетания различных тактических приемов, т.е. тех или иных их комплексов (тактические комбинации).
Под тактической комбинацией в рамках проверки понимается определенное сочетание тактических приемов одного или нескольких контрольных мероприятий, применяемое для решения связанной с исследованием доказательств конкретной тактической задачи в сложившейся ситуации. Цель проведения тактической комбинации связывается с воздействием на сложившуюся тактическую ситуацию для ее изменения либо использования (например, разрешение конфликта, рефлексивное управление лицом), противодействующим установлению истины, и др. В ходе проверки могут применяться простые тактические комбинации, представляющие собой сочетание тактических приемов одного действия, и сложные тактические комбинации, являющие собой определенное сочетание действий.
Тактическая операция в рамках проверки представляет собой форму организации процесса исследования доказательств, включающую комплекс согласованно проводимых проверяющими действий, а также соответствующих им тактических приемов и их комбинаций, объединенных решением сложной тактической задачи. Тактические операции требуют тщательной подготовки, глубокого анализа ситуации, четкого распределения обязанностей, строгого порядка ее проведения, соблюдения последовательности действий. В связи с этим должен составляться план предстоящей тактической операции. После согласования с соответствующими лицами он может подвергаться корректировке. Начальным этапом конкретной тактической операции является постановка и формулирование цели ее проведения, затем разрабатывается модель ее проведения, продумывается состав ее участников, прогнозируется ее возможный результат. Затем осуществляется подготовка к тактической операции, сбор дополнительных сведений и информирование заинтересованных лиц. После этого следует собственно проведение тактической операции. На конечном этапе тактической операции имеет место фиксация ее результатов. Тактические операции могут быть краткосрочными и длительными. Тактические операции могут различаться также по целям и задачам.