Ответственность за организованные формы преступной деятельности в зарубежном уголовном законодательстве может быть установлена:
- как за самостоятельное противоправное деяние в рамках отдельных статей или даже разделов (уголовные кодексы Турции <1>, Японии <2>, Кореи <3> и др.);
- как за самостоятельное противоправное деяние, так и в качестве квалифицированного вида за некоторые особо опасные преступления (уголовные кодексы Австрии <4>, Аргентины <5>, Федеративной Республики Германия <6> (далее – ФРГ), Франции <7> и др.);
- только в качестве обстоятельства, отягчающего ответственность за ряд преступлений (уголовные кодексы Израиля <8>, Австралии <9>).
<1> Уголовный кодекс Турции = The Turkish penal code: принят 1 марта 1926 г.: с изм. и доп. на 3 авг. 2002 г. / Ассоц. “Юрид. центр”; науч. ред. и пер. с тур. Н.Сафарова и Х.Аджара. – СПб.: Юрид. центр Пресс, 2003. – 374 с. – (Законодательство зарубежных стран).
<2> Уголовный кодекс Японии = The Japanese penal code: принят 24 апреля 1907 г.: с изм. и доп. на 1 янв. 2002 г. / Ассоц. “Юрид. центр”; науч. ред. А.И.Коробеева. – СПб.: Юрид. центр Пресс, 2002. – 226 с. – (Законодательство зарубежных стран).
<3> Уголовный кодекс Республики Корея = The criminal code of the Republic of Korea: принят 18 сент. 1953 г.: с изм. и доп. на 1 окт. 2003 г. / Ассоц. “Юрид. центр”; науч. ред. и предисл. А.И.Коробеева; пер. с кор. В.В.Верхоляка. – СПб.: Юрид. центр Пресс, 2004. – 240 с. – (Законодательство зарубежных стран).
<4> Уголовный кодекс Австрии = The Austrian penal code: принят 29 янв. 1974 г.: вступ. в силу с 1 янв. 1975 г.: с изм. и доп. на 1 мая 2003 г. / Ассоц. “Юрид. центр”; науч. ред. и вступ. ст. С.В.Милюкова; пер. с нем. Л.С.Вихровой. – СПб.: Юрид. центр Пресс, 2004. – 350 с. – (Законодательство зарубежных стран).
<5> Уголовный кодекс Аргентины = The criminal code of Argentina: опубл. 29 окт. 1921 г.: вступ. в силу с 29 апр. 1922 г. / Ассоц. “Юрид. центр”; науч. ред. и вступ. ст. Ю.В.Голика; пер. с исп. Л.Д.Ройзенгурта. – СПб.: Юрид. центр Пресс, 2003. – 240 с. – (Законодательство зарубежных стран).
<6> Уголовный кодекс Федеративной Республики Германия = The criminal code of the Federal Republic of Germany: в ред. от 13 нояб. 1948 г.: по состоянию на 15 мая 2003 г. / Ассоц. “Юрид. центр”; науч. ред. и вступ. ст. Д.Я.Шестакова; пер. с нем. Н.С.Рачковой. – СПб.: Юрид. центр Пресс, 2003. – 524 с. – (Законодательство зарубежных стран).
<7> Уголовный кодекс Франции = The French penal code: принят в 1992 году: вступ. в силу 1 марта 1994 г.: с изм. и доп. на 1 янв. 2002 г. / Ассоц. “Юрид. центр”; науч. ред. А.В.Головко, Н.Е.Крылова; пер. с фр. и предисл. Н.Е.Крыловой. – СПб.: Юрид. центр Пресс, 2002. – 650 с. – (Законодательство зарубежных стран).
<8> Закон об уголовном праве Израиля = Act on criminal law of Israel: вступ. в силу 4 авг. 1977 г.: с изм. и доп. на 1 сент. 2004 г. / Ассоц. “Юрид. центр”; науч. ред. Н.И.Мацнева; пер. с иврита и предисл. М.Дофман. – СПб.: Юрид. центр Пресс, 2005. – 412 с. – (Законодательство зарубежных стран).
<9> Уголовный кодекс Австралии 1995 г. = The criminal code act of Australia: принят в марте 1995 г.: общ. ч. вступ. в действие 15 дек. 2001 г. / Ассоц. “Юрид. центр”; науч. ред. и предисл. И.Д.Козочкина, Е.Н.Трикоз; пер. с англ. Е.Н.Трикоз. – СПб.: Юрид. центр Пресс, 2002. – 388 с. – (Законодательство зарубежных стран).
Если говорить о конкретных признаках и критериях, характеризующих организованную преступную деятельность, то и здесь подходы к их криминализации в уголовном законодательстве зарубежных стран различаются. Вместе с тем на основании анализа ряда уголовных кодексов зарубежных стран можно выделить типичные признаки, характеризующие организованные формы преступной деятельности.
- Предварительная объединенность лиц. Данный признак можно назвать типичным, он характерен для большинства уголовных кодексов зарубежных стран.
- Количественный состав. По количественному признаку в состав организованной группы (объединения, банды) может входить от двух (уголовные кодексы Японии, Ирана <10>, Турции), до трех и более лиц (уголовные кодексы Бельгии <11>, Аргентины, Австралии, Ирана).
- Управляемость и наличие определенной иерархии внутри группы. Данный признак в качестве обязательного упоминается в уголовных кодексах Франции, Швейцарии <12>, Бельгии, ФРГ и др.
Цель создания организованной группы. В ряде уголовных кодексов зарубежных стран (и их большинство) в качестве цели указывается, что деятельность такой группы направлена на совершение преступлений (наказуемых деяний) (ФРГ, Корея, Австрия, Франция и др.). Однако хотелось бы обратить внимание на тот факт, что в некоторых уголовных кодексах цель создания преступного объединения более конкретизирована. Так, например, в Уголовном кодексе Бельгии в качестве цели создания организации указаны посягательства на лиц и на собственность, в Уголовном кодексе Ирана – нарушение безопасности страны, в Уголовном кодексе Швейцарии – совершение насильственных преступлений или обогащение преступными средствами.
Устойчивость. Об устойчивости организованной группы, как правило, свидетельствуют большой временной промежуток ее существования (Уголовный кодекс Австрии), неоднократность совершения преступлений членами группы (уголовные кодексы Бельгии, Франции), техническая оснащенность и вооруженность (Уголовный кодекс Японии), длительность подготовки даже одного преступления, а также иные обстоятельства, свидетельствующие о систематическом совершении преступлений либо о намерении участников группы совершить в будущем неопределенное количество преступлений, или несколько конкретных преступлений.
<10> Закон об исламских уголовных наказаниях Исламской Республики Иран: утв. 30 июля 1991 г.: с изм. и доп. на 27 мая 1996 г. / Ассоц. “Юрид. центр”; науч. ред. А.И.Ахани; предисл. Ю.Н.Волкова; пер. с персид. М.С.Пелевина. – СПб.: Юрид. центр Пресс, 2008. – 343 с. – (Законодательство зарубежных стран).
<11> Уголовный кодекс Бельгии = The Belgian penal code: принят 8 июня 1867 г.: по состоянию на 1 сент. 2001 г. / Ассоц. “Юрид. центр”; науч. ред. и предисл. Н.И.Мацнева; пер. с фр. Г.И.Мачковского. – СПб.: Юрид. центр Пресс, 2004. – 561 с. – (Законодательство зарубежных стран).
<12> Уголовный кодекс Швейцарии: принят в 1937 году: по состоянию на 1 июня 1999 г. / Моск. гос. ун-т; пер. с нем. и предисл. А.В.Серебренникова; науч. ред. Н.Ф.Кузнецова. – 2-е изд., доп. – М.: Зерцало-М, 2001. – 135 с. – (Иностранное законодательство).
Рассмотрим более подробно регламентацию уголовной ответственности за организованные формы преступной деятельности в уголовных кодексах некоторых зарубежных стран.
В Уголовном кодексе Австрии установлена ответственность за следующие формы организованной преступной деятельности: преступное объединение (§ 278), преступная организация (§ 278a), террористическое объединение (§ 278b), вооруженные формирования (§ 279).
Преступное объединение – это слияние более чем двух лиц, создаваемое на длительное время, которое направлено на то, чтобы одним или несколькими членами объединения выполнялись одно или несколько преступлений, другие значительные насильственные преступные деяния, направленные против здоровья и жизни, только немалозначительные повреждения вещей, кражи или мошенничества, или ряд других наказуемых деяний, прямо обозначенных в Уголовном кодексе Австрии.
Что же касается преступной организации, то здесь, всякий, кто, будучи членом преступного объединения, участвует в данном преступном объединении, основные цели которого направлены на постоянное и планомерное совершение тяжких преступных деяний, которые угрожают жизни, телесной неприкосновенности, свободе или имуществу, или тяжких преступных деяний в сфере сексуальной эксплуатации людей, перевозки или запрещенном обращении с боевыми средствами, ядерными материалами и радиоактивными веществами, опасными отходами, фальшивомонетничеством или наркотическими средствами, стремится в результате этого к обогащению в большом количестве или к значительному влиянию на политику или экономику и пытается коррумпировать других лиц или запугать их либо особым способом оградить себя от применения мер уголовного преследования.
Террористическое объединение – это слияние более чем двух лиц, создаваемое на длительное время, которое направлено на то, чтобы одним или несколькими членами объединения выполнялись одно или несколько террористических деяний, перечисленных в § 278c Уголовного кодекса Австрии.
Вооруженным формированием является либо преступное объединение, предназначенное для вооружения, либо уже существующее объединение, вооруженное с течением времени боевыми средствами, транспортными средствами, установками связи.
В Уголовном кодексе Бельгии ответственность за организованные формы преступной деятельности установлена в двух разделах. В главе, посвященной преступлениям против внутренней безопасности государства, регламентирована ответственность за организацию, руководство и участие в преступной деятельности банды. Важную роль здесь играет цель – разграбить или разделить между собой публичное национальное имущество или имущество основной части граждан либо совершить нападение или оказать сопротивление публичным вооруженным силам. При этом ответственности подлежат как руководители и организаторы банд, лица, занимающие в ней какие-либо должности, так и лица, подстрекающие к преступным действиям, лица, захваченные на месте сбора банды, а также в ряде случаев, установленных Уголовным кодексом Бельгии, лица, содействующие деятельности банд путем предоставления жилья, места для укрытия и т.п.
В разделе Уголовного кодекса Бельгии, посвященном преступлениям и проступкам против общественной безопасности, установлена ответственность за создание и деятельность преступной организации (банды). В соответствии со ст. 322 Уголовного кодекса Бельгии всякая организация, созданная с целью совершать посягательства на лиц и на собственность, образует преступление или проступок одним фактом образования банды. Тяжесть наказания для организаторов, руководителей и лиц, выполняющих какие-либо командные функции, зависит от тяжести преступлений, для совершения которых создана банда. Для остальных участников организации, а также лиц, сознательно и добровольно снабжающих банду или ее подразделения оружием, боеприпасами, орудиями преступления, жильем, укрытием и т.п. также имеет значение тяжесть совершаемых преступлений или проступков, однако по сравнению с предыдущей категорией лиц наказания для таких граждан менее строгие.
В соответствии со ст. 324bis Уголовного кодекса Бельгии регламентирована ответственность за организацию преступной организации. Так, образует преступную организацию некогда образованная группа, состоящая из более чем двух человек, с целью совместного совершения преступлений и проступков, караемых тюремным заключением от трех лет и более строгим наказанием, для получения прямо или косвенно имущественных выгод путем устрашения, угроз, насилия, мошеннических действий или подкупа, а также использующая помощь коммерческих или иных структур для сокрытия или облегчения совершения правонарушений. Ответственности в данном случае подлежат любые лица, которые сознательно и добровольно участвуют в преступной организации, в подготовке или осуществлении какой бы то ни было деятельности, содействующей реализации целей организации, а также руководители преступной организации.
В Уголовном кодексе Ирана установлена ответственность за создание внутри страны или за ее пределами группы, объединения или подразделения в каком-либо объединении под любым названием и с любой идеологической направленностью в составе более двух лиц в целях нарушения безопасности страны, а также руководство такими организациями при условии, если данные деяния не расцениваются как вооруженное посягательство на общественный порядок. К ответственности привлекаются также члены вышеназванной организации при условии, если виновному лицу было известно о целях деятельности данной организации. Что же касается вооруженного посягательства на общественный порядок, то в данном случае ответственность наступает за участие в деятельности организованной группы (сообщества), которая с оружием выступает против исламской власти и имеет постоянный центр руководства, а также оказание любого рода содействия подобной деятельности без непосредственного участия в вооруженных выступлениях при условии, если лицо, оказывающее содействие, знает о местонахождении группы (сообщества) и активно способствует осуществлению ее целей. При этом объединение отдельных групп и лиц рассматривается как одна организованная единица. Соответственно вооруженное посягательство наказывается более строгими видами наказания (смертная казнь, распятие на кресте, отсечение правой руки и левой ноги, ссылка).
Вызывает интерес регламентация ответственности за организованные формы преступной деятельности в Японии. В качестве приложения к Уголовному кодексу Японии выступает Закон о пресечении незаконных деяний членов бандитских группировок, направленный на обеспечение спокойствия и безопасности жизни граждан, защиты свобод и прав народа посредством осуществления необходимых мер регулирования в отношении совершаемых бандами деяний. Бандой называется организация, в отношении которой существует опасение, что она способствует тому, чтобы ее члены (включая членов ее структурных подразделений) совершали коллективные и регулярные насильственные незаконные действия. При этом выделяют открыто выделенную банду (ОВБ) и открыто выделенные объединения банд (бандформирования).
ОВБ характеризуется рядом признаков, среди которых необходимо отметить следующие:
- целью банды является использование своего влияния для улучшения своего материального положения, приобретения капиталов для открытия предприятий;
- соответствующее установленным нормам количество лиц, имеющих преступное прошлое, к общему числу членов банды;
- данная банда является социально сформированной организацией под контролем ее полномочного лидера или лица, занимающего пост ее административного руководителя.
При наличии данных критериев установлена и регламентирована еще и особая процедура признания банды открыто выделенной. Решение о таком признании принимает местный комитет общественной безопасности на основании проведенного открытого или конфиденциального собеседования с ее представителем по данному вопросу. Помимо этого, комитет общественной безопасности должен заранее подготовить документы, свидетельствующие о том, что данная банда отвечает необходимым условиям, а также протокол или копию протокола собеседования и запросить в государственном комитете общественной безопасности подтверждение того, что данная банда соответствует необходимым характеристикам. Государственный комитет общественной безопасности, в свою очередь, должен узнать мнение экспертной комиссии, соответствует ли банда всем необходимым требованиям. После этого Государственный комитет общественной безопасности должен принять решение и незамедлительно уведомить о нем соответствующий местный комитет общественной безопасности. В случае принятия решения об объявлении банды открыто выделенной комитет общественной безопасности должен через Правительственный вестник официально обнародовать название означенной ОВБ и прочие данные о ней, а также сообщить лидеру банды или его заместителю суть решения и прочие необходимые сведения.
Решение об открытом выделении банды действительно в течение 3 лет. Если в этот период банда прекратила свое существование в силу различных причин или стало совершенно очевидно, что банда не соответствует требуемым характеристикам, то ее статус должен быть отменен.
Что же касается объединения банд, то для признания его открыто выделенным объединением банд необходимо наличие следующих условий:
- все или большинство входящих в банду формирований являются ОВБ;
- все или большинство членов банды являются лидерами ОВБ;
- фактической целью банды признано обеспечение взаимопомощи между входящими в нее бандформированиями и бандами, лидерами которых являются члены данной банды, а также поддержка деятельности членов этих банд.
В уголовном законодательстве Японии деятельность организованных преступных формирований довольно жестко регламентирована. Так, например, членам ОВБ запрещается совершать следующие деяния:
- требовать денег и иных имущественных выгод в качестве компенсации за нераспространение каких-либо сведений с граждан;
- требовать “пожертвования”, “взносы” и т.п. от кого бы то ни было;
- целиком или частично захватывать землю или здания;
- требовать предоставления денежных ссуд, заключения контрактов, приобретения акций и пр. на чрезвычайно выгодных для себя условиях и др.
Членам ОВБ запрещается насильно вовлекать в ОВБ, а также препятствовать выходу из ОВБ.
Комитеты общественной безопасности должны следить за соблюдением всех установленных запретов и ограничений, а в случае их нарушения принимать меры к устранению. Представляет интерес положение, согласно которому комитет в пределах необходимости выполнения закона может потребовать от членов ОВБ и других имеющих отношение к банде лиц предоставления отчетов и материалов, а от сотрудников полиции – осмотра служебных помещений бандитских группировок, проверки находящихся там предметов и вещей. Помимо этого, комитеты общественной безопасности должны способствовать тому, чтобы лица, стремящиеся выйти из банды, благополучно адаптировались к условиям на новой работе, оказать им заботу и поддержку, обеспечить разрыв с бандой и участие в социально-экономической жизни общества, а также широко распространять идею помощи таким лицам.
Таким образом, в соответствии с уголовным законодательством Японии комитеты общественной безопасности должны обладать реальными данными о деятельности банд, местонахождении их офисов и т.п. и на основании этих данных составлять отчеты для Государственного комитета общественной безопасности. На основании указанных отчетов Государственный комитет общественной безопасности фиксирует основные бандитские центры и информирует об этом местные комитеты.
Институт освобождения от уголовной ответственности участников организованных групп выступает в качестве поощрительных норм и гарантом допустимости компромисса в борьбе с преступностью. В ряде уголовных кодексов зарубежных государств наряду с уголовной ответственностью за организованные формы преступной деятельности содержатся нормы, устанавливающие основания и порядок освобождения от уголовной ответственности за участие в деятельности организованных групп.
Так, например, в Уголовном кодексе ФРГ предусмотрено право суда отказаться от назначения наказания участнику преступного объединения, если вина участника незначительна, а его участие имеет подчиненное значение. Помимо этого, суд по своему усмотрению может смягчить наказание или отказаться от наказания, если лицо, совершившее деяние:
добровольно и серьезно прилагает усилия для предотвращения дальнейшего существования объединения или совершения наказуемого деяния, соответствующего целям такого объединения;
добровольно и настолько своевременно сообщает известные ему сведения соответствующему органу, что наказуемые деяния, о планировании которых ему известно, еще могут быть предотвращены.
При этом если лицо, совершившее деяние, достигает своей цели воспрепятствовать продолжению существования такого объединения, или она достигается без его усилий, то данное лицо не наказывается.
В Уголовном кодексе Австрии установлено, что если преступное объединение не привело ни к одному из преступных деяний запланированного вида, то ни один член объединения не подлежит наказанию, при условии, если преступное объединение добровольно самораспускается или его поведение иным образом свидетельствует о том, что оно добровольно отказывается от своих намерений. Что же касается руководителя, то для данной категории лиц освобождение от наказания предусмотрено лишь в том случае, когда он добровольно сообщает соответствующим органам или иным образом содействует устранению опасности, возникающей из преступного объединения.
В соответствии с Уголовным кодексом Франции любое лицо, принявшее участие в группировке или соглашении об участии в организации злоумышленников, освобождается от наказания, если оно да начала каких-либо действий, связанных с уголовным преследованием, раскрыло группировку или соглашение компетентному органу власти и позволило установить других участников.
В Уголовном кодексе Бельгии установлено, что освобождаются от установленных наказаний те из виновных, кто до какого бы то ни было покушения на преступление или проступок, составляющий предмет деятельности преступной организации, и до начала любого рода преследования сообщат органу власти о существовании таких банд и имена их руководителей и подчиненных.
Что же касается ответственности за бандитизм, то не подлежат никакому наказанию за факт мятежа те, кто, состоя в бандах, но не будучи их руководителями и не исполняя в них никаких командных или должностных функций, выйдут из них при первом предупреждении гражданских или военных властей или даже впоследствии, если они были захвачены вне места сбора банды, не оказали сопротивления и находились без оружия. Тем не менее они подлежат наказанию за другие преступления и проступки, которые они лично совершили.
В Уголовном кодексе Швейцарии предусмотрена лишь возможность смягчения наказания по усмотрению суда в отношении лиц, пытавшихся предотвратить дальнейшую преступную деятельность организации.
В Уголовном кодексе Ирана предусмотрена возможность освобождения лица, состоящего в какой-либо организации, от несения наказания при условии, что оно не занимало в этой организации руководящих постов и до начала уголовного преследования сообщило компетентным государственным органам сведения о готовящемся преступлении и имена его участников, либо после возбуждения уголовного дела оказывало государственным органам действенную помощь в расследовании. Однако это лицо несет соответствующее наказание в случае совершения им какого-либо иного преступления.