В соответствии с абзацем пятым пункта 21 Указа Президента Республики Беларусь от 16.10.2009 N 510 “О совершенствовании контрольной (надзорной) деятельности в Республике Беларусь” (далее – Указ N 510) данный Указ не применяется при осуществлении уполномоченными государственными органами процессуальных действий, предусмотренных Уголовно-процессуальным кодексом Республики Беларусь (далее – УПК), оперативно-розыскной деятельности.
В то же время ч. 2 ст. 103 УПК предусмотрено, что орган уголовного преследования в пределах своей компетенции вправе по находящимся в его производстве материалам требовать производства проверок от соответствующих органов и должностных лиц.
Согласно п. 6 и 7 ч. 1 ст. 9 Закона Республики Беларусь от 09.07.1999 N 289-З “Об оперативно-розыскной деятельности” (далее – Закон об ОРД) при решении задач оперативно-розыскной деятельности органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, имеют право собирать и изучать документы и сведения, которые характеризуют деятельность организаций; ходатайствовать при наличии достаточных оснований перед соответствующими контролирующими органами о проведении до возбуждения уголовного дела проверки финансово-хозяйственной деятельности субъектов хозяйствования.
При этом в соответствии с ч. 2 ст. 173 УПК до возбуждения уголовного дела могут быть получены объяснения, образцы для сравнительного исследования, истребованы дополнительные документы, назначена проверка финансово-хозяйственной деятельности, произведены осмотр места происшествия, экспертизы и т.д. Статьей 11 Закона об ОРД определен перечень оперативно-розыскных мероприятий, включающий в том числе опрос граждан, наведение справок, сбор образцов для сравнительного исследования, проверочную закупку, исследование предметов и документов.
Согласно части второй статьи 6.12 Процессуально-исполнительного кодекса Республики Беларусь об административных правонарушениях (далее – ПИКоАП) должностное лицо органа, ведущего административный процесс, имеет право вызывать в порядке, установленном ПИКоАП, любое лицо для опроса или дачи заключения в качестве эксперта; производить осмотры и другие установленные ПИКоАП процессуальные действия; требовать от физических и юридических лиц представления предметов, документов, в том числе информации, имеющих значение для дела; требовать проведения ревизий и проверок от соответствующих органов и должностных лиц.
Каждая из процедур, предусмотренных Указом N 510, УПК, Законом об ОРД и ПИКоАП, осуществляется в установленном для них порядке, не подменяя собой другую, с учетом того что многие из них проводятся последовательно или одновременно. Так, в рамках рассмотрения заявления (сообщения) о преступлении (реализуются нормы УПК) одновременно могут осуществляться оперативно-розыскные мероприятия (в рамках Закона об ОРД), а также может быть назначена проверка финансово-хозяйственной деятельности (реализуются положения Указа N 510).
В то же время в рамках обозначенной тематики следует обратить внимание на те вопросы, которые имеют существенное значение для работы органов уголовного преследования при проверке сообщения о преступлении, а также расследовании уголовного дела.
1. Должен ли следователь, проверяя заявление (сообщение) о преступлении, поручать проведение проверки непосредственно контролирующему органу либо через орган дознания? Может ли руководитель органа дознания поручить контролирующему органу проведение проверки по возбужденному органом предварительного следствия уголовному делу?
В соответствии с подп. 9.2 п. 9 Указа N 510 внеплановые проверки назначаются руководителем контролирующего (надзорного) органа (в том числе территориального органа, структурного подразделения, подчиненной организации) или его уполномоченным заместителем в пределах компетенции контролирующего (надзорного) органа в том числе на основании поручения органов уголовного преследования по возбужденному уголовному делу, руководителей (их заместителей) органов уголовного преследования и судов по находящимся в их производстве делам (материалам).
В соответствии с п. 22 статьи 6 УПК к органу уголовного преследования относятся орган дознания, следователь, прокурор. При этом согласно п. 2 Положения о порядке организации и проведения проверок, утвержденного Указом N 510 (далее – Положение N 510), п. 14 ст. 6 УПК материалы – документы и предметы, являющиеся составной частью досудебного или судебного производства либо представленные для приобщения к ним.
Порядок проведения проверок по поручениям органов уголовного преследования регламентирован гл. 11 Положения N 510. Органы уголовного преследования по возбужденному уголовному делу, руководители (их заместители) органов уголовного преследования и судов по находящимся в их производстве делам (материалам) вправе поручить проведение проверки иным контролирующим (надзорным) органам, за исключением органов Комитета государственного контроля Республики Беларусь, в соответствии с их компетенцией, определенной в перечне контролирующих (надзорных) органов и сфер их контрольной (надзорной) деятельности.
Правонарушение, имеющее признаки преступления, может быть выявлено как контролирующим, так и правоохранительным органом. В то же время следователь выполняет функцию осуществления предварительного следствия по уголовному делу. При этом следователь уполномочен давать органу дознания письменные поручения о проведении оперативно-розыскных мероприятий, отдельных следственных и иных процессуальных действий с учетом того, что выявление, пресечение и раскрытие преступлений – это задача оперативно-розыскной деятельности. Тем не менее следователь обязан принять, зарегистрировать и рассмотреть поступившее заявление или сообщение о любом совершенном или готовящемся преступлении.
На основании изложенного следователь, проверяя заявление (сообщение) о преступлении, может поручить проведение проверки непосредственно контролирующему органу либо направить органу дознания для проведения проверки заявление (сообщение) о преступлении, не содержащее достаточных данных, указывающих на признаки преступления, с письменным указанием обстоятельств, подлежащих выяснению в ходе проверки, и возможных мер по их установлению. На основании зарегистрированных в установленном порядке материалов, в том числе в рамках выполнения по возбужденному органом предварительного следствия уголовному делу, руководитель органа дознания либо его заместитель может инициировать проведение проверки контролирующим органом в виде дачи соответствующего поручения.
2. Могут ли служить законным основанием к возбуждению уголовного дела данные (сведения о времени, месте и механизме совершения правонарушения), установленные актом проверки и указывающие на признаки общественно опасного деяния? Может ли он допускаться в качестве доказательства по уголовному делу?
Факт правонарушения, в том числе содержащего признаки преступления, в соответствии с требованиями Положения N 510, фиксируется в акте проверки. Контролирующий (надзорный) орган при установлении в ходе проверки фактов причинения вреда, необоснованных списаний денежных средств и товарно-материальных ценностей в размере более 1000 базовых величин, установленных на момент причинения вреда, совершения финансово-хозяйственной операции, а при длящемся правонарушении – на момент его окончания (составления акта проверки), а также при установлении иных фактов, указывающих на признаки преступления, передает материалы проверки в органы уголовного преследования в 10-дневный срок со дня вынесения решения по акту проверки и (или) требования (предписания) об устранении нарушений, а при отсутствии оснований для его (их) вынесения – в 10-дневный срок со дня вручения (направления) акта проверки проверяемому субъекту или его представителю либо со дня вручения (направления) проверяемому субъекту или его представителю заключения по возражениям (в случае подачи возражений).
Изложение в акте проверки обстоятельств, характеризующих признаки события преступления, размер причиненного вреда, и других обстоятельств, подлежащих доказыванию, придает таким актам именно ту процессуальную форму, которая соответствует описанию так называемых иных документов, допускаемых в качестве доказательств по уголовному делу (ст. 100 УПК). Непризнание акта проверки доказательством по уголовному делу ведет к проведению, как правило, финансово-экономической экспертизы, что в ряде случаев является нецелесообразным ввиду повторения выводов проверки и приводит к неоправданному увеличению сроков предварительного следствия.
3. Какое место в уголовном процессе занимает проверяющий, составивший акт проверки и являющийся участником правоотношений, основанных на властном подчинении проверяемого субъекта государству?
Будучи непосредственно заинтересованным в уголовном деле лицом, проверяющий занимает в настоящее время в уголовном судопроизводстве статус иного участника (гл. 7 УПК) и привлекается в уголовный процесс в качестве свидетеля либо специалиста, что в значительной степени ущемляет законные интересы государства. Поэтому целесообразно обеспечить как прокурору, так и представителю контролирующих органов место участника уголовного судопроизводства со стороны обвинения.
Устранение указанного пробела в действующем уголовно-процессуальном законе, а также проблемных ситуаций в деятельности органов предварительного расследования поможет правоохранительным органам эффективнее бороться с нарушениями законодательства.