В статье анализируется законодательство Республики Беларусь для целей определения правовой природы института инвестиционных агентов. В поле зрения автора находятся также проблемы совершенствования правового регулирования деятельности инвестиционных агентов и улучшения условий инвестиционной деятельности в Республике Беларусь.
Институт инвестиционных агентов, неизвестный ранее отечественному правопорядку, имеет своим предназначением оказание содействия в привлечении инвестиций, в том числе и иностранных, в экономику. Традиционные способы привлечения инвестиций не вполне оправдали ожидания в условиях кризисных и инфляционных процессов, поэтому актуальным является исследование эффективности новых механизмов и в случае установления таковой – максимальное использование заложенного в них потенциала.
Правовой основой для формирования данного института в Республике Беларусь явился Указ Президента Республики Беларусь от 06.08.2009 N 413 “О предоставлении физическим и юридическим лицам полномочий на представление интересов Республики Беларусь по вопросам привлечения инвестиций в Республику Беларусь” (далее – Указ N 413) [1]. Его положения нашли развитие в постановлении Совета Министров Республики Беларусь от 06.11.2009 N 1448 [2], которым были утверждены Положение о порядке предоставления физическим и юридическим лицам полномочий на представление интересов Республики Беларусь по вопросам привлечения инвестиций в Республику Беларусь (далее – Положение), а также примерная форма договора о представлении интересов Республики Беларусь по вопросам привлечения инвестиций в Республику Беларусь (далее – Примерная форма договора).
Легальное определение понятия “инвестиционный агент” в белорусском инвестиционном законодательстве отсутствует. Сформулировать это понятие можно, только уяснив характер деятельности инвестиционных агентов и требования, предъявляемые к претендентам на соответствующий статус.
Анализ упомянутых нормативных правовых актов показывает, что юридическая природа института инвестиционных агентов не является представительской. Первая и основная обязанность инвестиционных агентов состоит в привлечении инвесторов для реализации инвестиционных проектов в интересах Республики Беларусь (подп. 1.3 п. 1 Указа N 413). Исполнение этой обязанности не связано с заключением инвестиционным агентом каких-либо договоров от имени и в интересах Республики Беларусь, т.е. с совершением сделок. Таких полномочий у инвестиционных агентов нет. Вместе с тем именно право совершать юридические действия от имени представляемого и тем самым создавать юридические последствия для него составляет понятие “полномочие” в гражданском праве [3]. Согласно п. 2 Примерной формы договора инвестиционному агенту не предоставляется право подписи на документах от имени Республики Беларусь или ее Правительства.
Деятельность инвестиционных агентов заключается в проведении переговоров с потенциальными инвесторами, разработке механизма реализации конкретного инвестиционного проекта, подготовке проектов документов, закрепляющих достигнутые договоренности (п. 1 Примерной формы договора), и, надо полагать, в поиске инвесторов, информировании их о сферах и территориях, нуждающихся в инвестициях, о положениях белорусского инвестиционного законодательства, в убеждении, рекламировании. То есть инвестиционный агент действует как обычный посредник, содействующий будущим сторонам договора в его заключении и обеспечивающий в рамках имеющихся прав его заключение.
Осуществляя указанную деятельность, инвестиционные агенты обязаны руководствоваться интересами Республики Беларусь, что предполагает наличие у инвестиционного агента точных сведений об этих интересах. Вместе с тем правовое регулирование деятельности инвестиционных агентов не дает возможности получать им весь спектр информации, связанной с интересами государства в привлечении инвестиций. В соответствии с п. 2 Положения полномочия инвестиционного агента могут предоставляться в целях:
- развития административно-территориальных единиц и сфер экономики Республики Беларусь;
- реализации инвестиционных проектов, включая создание и развитие на территории Республики Беларусь организаций с участием инвестора, имеющего стратегическое значение; приобретение инвестором объектов, находящихся в государственной собственности, в том числе в процессе приватизации.
Государственный орган (исполнительный комитет), с которым инвестиционным агентом заключен договор о представлении интересов Республики Беларусь по вопросам привлечения инвестиций, обязан предоставлять ему информацию об условиях осуществления инвестиционной деятельности в соответствии с этим договором (подп. 6.1 п. 6 Примерной формы договора), т.е. с учетом целей наделения инвестиционного агента этим статусом. Причем за рамками предмета конкретного договора о представлении интересов Республики Беларусь по вопросам привлечения инвестиций инвестиционный агент этим статусом уже не обладает, что вытекает из подп. 4.1 п. 4 Примерной формы договора. Представляется, что закрепление на стороне государственного органа (исполнительного комитета) более широкой информационной обязанности с сохранением установленных оперативных сроков ее представления (3 дня) способствовало бы повышению эффективности рассматриваемого института. Как следует из Положения, полномочия инвестиционного агента предоставляются на определенный срок (абз. 2 п. 11), а одним из условий получения соответствующего статуса является внесение претендентом предложений с характеристикой мер по представлению интересов государства по вопросам привлечения инвестиций на его территорию (абз. 4 ч. 2 п. 5 Положения). Таким образом, претендент на соответствующий статус должен провести значительную предварительную работу, для того чтобы сформировать такие предложения. Поэтому считаем, что во всяком случае субъектам, которым уже предоставлен статус инвестиционного агента, следовало бы предоставлять любую допустимую информацию, касающуюся интересов государства в инвестициях, для того чтобы они могли сохранить этот статус и на будущее время.
Возложенная на инвестиционных агентов функция по привлечению инвесторов в современных условиях представляется важной, поскольку она чрезвычайно затратна по времени и фактическим усилиям, на которые нет смысла отвлекать государственные органы. Важность ее и в том, что она свидетельствует об инициативной, активной, заинтересованной позиции принимающей инвестиции стороны.
Как было указано выше, никаких полномочий в гражданско-правовом смысле у инвестиционных агентов нет. Они не представляют Республику Беларусь, а представляют ее интересы, т.е. обязаны учитывать их в своей посреднической деятельности. Однако в подп. 4.1 п. 4 Примерной формы договора указывается, что инвестиционный агент обязан действовать строго в рамках предоставленных ему по договору полномочий. В противном случае Республика Беларусь не несет ответственности по его обязательствам, если такие обязательства возникли вследствие превышения им предоставленных полномочий (п. 8 Примерной формы договора). Термин “полномочия” использован и в названиях Указа N 413 и Положения, других нормах этих актов. Использование этого термина применительно к статусу инвестиционных агентов представляется некорректным. Более предпочтительным и точным в данном случае был бы более широкий термин “права”.
Второй обязанностью инвестиционных агентов в соответствии с подп. 1.3 п. 1 Указа N 413 является сопровождение инвестиционных проектов (при их подготовке и реализации), в том числе оказание инвесторам консалтинговых, юридических и маркетинговых услуг, а также услуг по разработке документов, необходимых для реализации этих проектов. Закрепление этой обязанности представляет собой отступление от принципа свободы договора для инвестиционного агента, однако, на наш взгляд, не исключает права инвестора получать необходимые услуги у любых субъектов, занимающихся их предоставлением, но не обязательно у субъекта, имеющего статус инвестиционного агента, с которым первоначально “свела судьба”. Другое дело, что такой субъект вряд ли будет располагать всей необходимой информацией о конкретном инвестиционном проекте. Было бы оправданным предоставлять информацию об инвестиционных проектах по запросу любого субъекта, оказывающего услуги инвестору, что содействовало бы развитию конкуренции на соответствующем рынке, а не блокировало ее. Представляется, что такая норма должна появиться в инвестиционном законодательстве.
Сопровождение инвестиционных проектов означает заключение инвестиционным агентом с инвестором договоров о возмездном оказании соответствующих услуг и других договоров, в которых инвестиционный агент действует от своего имени и в своих интересах. Интересы Республики Беларусь в этой обязанности проявляются главным образом в самом факте ее закрепления, в гарантированности для инвестора получения квалифицированной помощи при осуществлении, возможно, новой для него деятельности.
В развитие норм Указа N 413 Примерная форма договора закрепляет и другие обязанности инвестиционного агента (их перечень неисчерпывающий), среди которых поименована, в частности, обязанность информировать своего контрагента об изменении собственника имущества, состава учредителей (участников), местонахождения, о начале процедуры экономической несостоятельности (банкротства) (для юридических лиц), изменении фамилии, имени, отчества, местожительства, возбуждении уголовного дела (для индивидуального предпринимателя или иностранного физического лица) (подп. 4.4 п. 4). Очевидно, что закрепление этой обязанности разбалансировано для юридических лиц – инвестиционных агентов и индивидуальных предпринимателей – инвестиционных агентов и иностранных физических лиц – инвестиционных агентов. Юридические лица – инвестиционные агенты обязаны информировать о начале процедуры экономической несостоятельности (банкротства), а индивидуальные предприниматели, имеющие этот статус, такой обязанности не несут. И наоборот, индивидуальные предприниматели – инвестиционные агенты и иностранные физические лица – инвестиционные агенты обязаны информировать своего контрагента об изменении фамилии, имени, отчества, в отношении же юридических лиц с таким статусом обязанность по информированию об изменении своего наименования не предусмотрена. Представляется, что это упущение должно быть устранено. Тем более что в соответствии с п. 10 Положения изменение наименования или местонахождения юридического лица, выполняющего функции инвестиционного агента, а также изменение фамилии, собственного имени, отчества, местожительства индивидуального предпринимателя или иностранного физического лица, имеющего эти функции, является основанием для внесения изменений или дополнений в договор. Кроме того, закрепление для индивидуальных предпринимателей – инвестиционных агентов и иностранных физических лиц – инвестиционных агентов обязанности информировать о возбуждении уголовного дела должно было бы находить отражение и в тех требованиях, которые предъявляются к ним при получении соответствующего статуса.
Примерная форма договора предусматривает также обязанность инвестиционных агентов направлять контрагенту информацию о своей деятельности по реализации прав, предоставленных договором, которая должна исполняться ежеквартально до 10-го числа месяца, следующего за отчетным периодом (подп. 4.5 п. 4). При необходимости в порядке, предусмотренном законодательством, государственный орган (исполнительный комитет) вправе запрашивать у инвестиционного агента и дополнительную информацию, которая должна быть им предоставлена (подп. 7.1 п. 7 Примерной формы).
Термин “агент” используется и другими институтами гражданского права, в связи с чем возникает необходимость четкого разграничения статуса “агентов” в рамках каждого института. В страховых правоотношениях на стороне страховщика часто участвуют страховые агенты. Согласно п. 37 Положения о страховой деятельности в Республике Беларусь, утвержденного Указом Президента Республики Беларусь от 25.08.2006 N 530 “О страховой деятельности” (далее – Положение о страховой деятельности), страховой агент действует в пределах полномочий, предоставленных страховщиком, и в посреднической деятельности по страхованию выступает от его имени. Часть 1 пункта 38 Положения о страховой деятельности закрепляет норму о том, что права и обязанности, вытекающие из действий, совершенных страховым агентом, приобретает страховщик. Круг и характер полномочий страхового агента может быть весьма разнообразным, однако основная его деятельность – заключение договоров страхования от имени страховщика. Таким образом, факт отношений представительства в данном случае налицо.
Гражданский кодекс Российской Федерации (далее – ГК Российской Федерации) регулирует отношения, возникающие в связи с заключением неизвестного белорусскому гражданскому праву агентского договора, в соответствии с которым одна сторона (агент) обязуется за вознаграждение совершать по поручению другой стороны (принципала) юридические и иные действия от своего имени, но за счет принципала либо от имени и за счет принципала (п. 1 ст. 1005). Признак представительства может проявляться или не проявляться в агентском договоре, в зависимости от того, будет ли агент выступать от имени принципала или от своего имени, что по общему правилу зависит от соглашения сторон. Предметом агентского договора, как вытекает из его понятия, являются как юридические действия, так и действия фактического характера, подлежащие совершению агентом. Причем поскольку этот договор сконструирован российским законодателем как самостоятельный договорный тип, наряду с договорами поручения и комиссии, постольку, подчеркнем, в предмет каждого конкретного агентского договора одновременно должно входить совершение и тех, и других действий. Иначе его нельзя будет квалифицировать как таковой, а следует рассматривать или как договор комиссии, при котором посредник заключает сделки, или как договор поручения, если посредник вправе совершать не только сделки, но и другие юридические действия или только последние. Буквальное толкование п. 1 ст. 1005 ГК Российской Федерации не допускает определение предмета агентского договора через обязанность агента совершать только фактические действия. Однако, как отмечается в литературе, российская судебная практика при разрешении конкретных дел в ряде случаев признавала в качестве допустимого совершение агентом в соответствии с условиями заключенного договора исключительно фактических действий [4]. О том, что, как и страховой агент, агент в агентском договоре оказывает посреднические услуги, свидетельствует совершение им во всех случаях действий за счет принципала.
Посредническая деятельность инвестиционных агентов в соответствии с законодательством, регулирующим их деятельность, осуществляется ими не за счет Республики Беларусь, а за свой счет. Нормативные правовые акты Республики Беларусь не предусматривают права инвестиционных агентов на компенсацию понесенных ими расходов. Сам договор о представлении интересов Республики Беларусь по вопросам привлечения инвестиций на ее территорию, заключаемый инвестиционным агентом с уполномоченным государственным органом, является безвозмездным (подп. 1.3 п. 1 Указа N 413, п. 3 Примерной формы договора). К слову, такое положение нельзя считать удачным, поскольку информационная поддержка со стороны государственных органов и прерогатива юридического обслуживания инвестора не покрывают затрат инвестиционного агента, а значит, и не способствуют эффективности его деятельности. Возможный, но не единственный путь нивелирования этого положения – предоставление инвестиционным агентам налоговых льгот.
В отличие от инвестиционных агентов страховые агенты, деятельность которых опосредуется трудовым договором или гражданско-правовым договором, выстроенным по модели договора поручения, осуществляют ее за вознаграждение (п. 40 Положения о страховой деятельности). В агентском договоре принципал также обязан уплатить агенту вознаграждение за совершенные в его интересах действия. Размер вознаграждения определяется соглашением сторон, а при его отсутствии устанавливается применительно к суммам, которые при сравнимых обстоятельствах обычно взимаются за аналогичные услуги (ч. 2 ст. 1006, п. 3 ст. 424 ГК Российской Федерации).
Из нормы п. 8 Примерной формы договора можно вывести общее правило об ответственности Республики Беларусь по обязательствам инвестиционного агента, связанным с его деятельностью в рамках предоставленных прав. В связи с этим возникает ряд вопросов, в частности: почему эта ответственность не обозначена как субсидиарная, поскольку только такой она может быть в этом случае, так как в обязательствах с участием инвестиционного агента не может быть множественности лиц на его стороне; каким образом, откуда инвестор, связанный своими договорными отношениями с инвестиционным агентом, может знать о существовании такой ответственности для Республики Беларусь, что, безусловно, является для инвестора важным? Представляется, что правило об ответственности Республики Беларусь по обязательствам инвестиционного агента, связанным с его деятельностью в объеме предоставленных ему прав, следовало бы закрепить как минимум в Положении или ввести соответствующее дополнение в Указ N 413.
В соответствии с п. 3 Положения полномочия инвестиционного агента могут предоставляться как резидентам, так и нерезидентам Республики Беларусь. Под резидентами Республики Беларусь в Положении понимаются зарегистрированные в установленном порядке юридические лица и индивидуальные предприниматели (подп. 3.1 п. 3). Законом Республики Беларусь от 04.01.2010 N 105-З “О правовом положении иностранных граждан и лиц без гражданства в Республике Беларусь” (далее – Закон) [5] иностранцам, временно пребывающим и временно проживающим в Республике Беларусь, запрещено осуществлять в Республике Беларусь предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, однако иное может быть определено законодательными актами и международными договорами (ч. 3 ст. 11). Иное, в частности, предусмотрено в отношении граждан Российской Федерации Договором между Республикой Беларусь и Российской Федерацией о равных правах граждан, заключенным в г. Москве 25.12.1998, однако практике неизвестны случаи, когда бы гражданин России, временно пребывающий или временно проживающий в Республике Беларусь, был зарегистрирован в нашей стране в качестве индивидуального предпринимателя. Право заниматься предпринимательством в форме индивидуальной предпринимательской деятельности сохранено в Законе за иностранцами, постоянно проживающими в Республике Беларусь (ч. 1 ст. 11), которые поэтому при соблюдении прочих условий вправе претендовать на получение статуса инвестиционного агента. Под нерезидентами Республики Беларусь в Положении понимаются юридические лица, осуществляющие деятельность на территории Республики Беларусь через создание дочерней организации или представительства, физические лица, зарегистрированные в установленном порядке в качестве индивидуальных предпринимателей (подп. 3.2 п. 3). В данном случае имеются в виду физические лица, имеющие статус индивидуального предпринимателя по праву иностранного государства. В соответствии с п. 4 Положения в отдельных случаях по решению Правительства Республики Беларусь полномочия инвестиционного агента могут быть предоставлены иностранным физическим лицам без их регистрации в установленном порядке в качестве индивидуальных предпринимателей на территории Республики Беларусь. На начало 2012 года в списке субъектов, получивших в Республике Беларусь статус инвестиционных агентов, ни индивидуальные предприниматели, ни иностранные физические лица не значились [6]. Предоставление полномочий инвестиционного агента зависит по Положению также от деятельности претендента и наличия опыта в реализации инвестиционных проектов на территории Республики Беларусь и (или) за ее пределами (абз. 4 ч. 2 п. 5).
Вопрос о наделении соответствующим статусом решается Правительством Республики Беларусь по представлению государственного органа или исполнительного комитета, в который обратился заявитель и с которым им был заключен договор о представлении интересов Республики Беларусь по вопросам привлечения инвестиций в Республику Беларусь. Полномочными на принятие заявлений от претендентов и заключение указанных договоров определены государственный орган (в случае представления интересов государства при привлечении инвестиций в определенную сферу экономики) или исполнительный комитет (если инвестиции будут привлекаться в определенную область (г. Минск)).
Таким образом, начало формированию института инвестиционных агентов положено. Проведенное исследование позволяет дать следующее понятие инвестиционного агента. Инвестиционный агент – отечественное или иностранное юридическое лицо (физическое лицо, имеющее статус индивидуального предпринимателя по отечественному или иностранному праву), в установленном законодательством порядке получившее соответствующий статус и осуществляющее посредническую деятельность в области привлечения инвестиций в экономику Республики Беларусь. К особенностям правового регулирования деятельности инвестиционных агентов следует отнести:
- определение порядка наделения соответствующими функциями, без чего их осуществление невозможно;
- закрепление правила об осуществлении инвестиционными агентами своих функций по представлению интересов Республики Беларусь при привлечении инвестиций на безвозмездной основе. Это является исключением из общего порядка вещей для обычных посредников, получающих вознаграждение за оказанные ими услуги от обеих сторон.
ЛИТЕРАТУРА
1. О предоставлении физическим и юридическим лицам полномочий на представление интересов Республики Беларусь по вопросам привлечения инвестиций в Республику Беларусь: Указ Президента Респ. Беларусь, 6 авг. 2009 г., N 413 // Нац. реестр правовых актов Республики Беларусь. – 2009. – N 196. – 1/10913.
2. Об утверждении Положения о порядке предоставления физическим и юридическим лицам полномочий на представление интересов Республики Беларусь по вопросам привлечения инвестиций в Республику Беларусь: постановление Совета Министров Республики Беларусь, 6 нояб. 2009 г., N 1448 // Нац. реестр правовых актов Республики Беларусь. – 2009. – N 276. – 5/30736; 2011. – N 66. – 5/33917.
3. Советское гражданское право / отв. ред. В.А.Рясенцев. – 3-е изд., перераб. и доп. – М.: Юрид. лит., 1986. – Ч. 1. – С. 228.
4. Бабкина, Е.В. Международные агентские соглашения: учеб.-метод. пособие для студентов фак. международных отношений / Е.В.Бабкина. – Минск: БГУ, 2007. – С. 23.
5. О правовом положении иностранных граждан и лиц без гражданства в Республике Беларусь: Закон Респ. Беларусь, 4 янв. 2010 г., N 105-З // Нац. реестр правовых актов Республики Беларусь. – 2010. – N 15. – 2/1657.
6. http://www.economy.gov.by/ru/invpolicy/b-invest-agency.